Von Luc Cohen und Jonathan Stempel
NEW YORK (Reuters) – Ein ehemaliger Fondsmanager der Allianz (ETR:) hat sich am Freitag schuldig bekannt, an der durch die COVID-19-Pandemie ausgelösten Krise privater Investmentfonds beteiligt gewesen zu sein, die den Anlegern nach Angaben der Staatsanwaltschaft Verluste in Höhe von sieben Milliarden Dollar bescherte.
Gregoire Tournant gab bei einer Anhörung vor der Vorsitzenden Richterin Laura Taylor Swain vom Bundesgericht in Manhattan zwei Fälle von Anlageberaterbetrug zu.
Tournants Fall geht auf den Zusammenbruch der inzwischen aufgelösten Structured Alpha-Fonds des deutschen Versicherers im März 2020 zurück, die Tournant als Chief Investment Officer aufgelegt und beaufsichtigt hatte.
Die Fonds verwalteten einst Vermögenswerte im Wert von über elf Milliarden Dollar, verloren jedoch im Februar und März 2020 etwa sieben Milliarden Dollar, als der Ausbruch der Pandemie eine weltweite Marktpanik auslöste.
Die Staatsanwaltschaft wirft Tournant vor, er habe die Anleger über die Risiken der Fonds in die Irre geführt, indem er die Performancedaten veränderte und von seiner versprochenen Absicherungsstrategie abwich. Zudem habe er eine Untersuchung der US-Börsenaufsicht SEC behindert, indem er einen Kollegen zum Lügen anwies.
Im Mai 2022 erklärte sich die Allianz bereit, mehr als 6 Milliarden Dollar zu zahlen, und ihre US-Vermögensverwaltungseinheit bekannte sich des Wertpapierbetrugs schuldig, um die staatlichen Ermittlungen zum Zusammenbruch des Fonds zu beenden. Zwei weitere ehemalige Allianz-Fondsmanager bekannten sich in dem Fall schuldig.
Die Structured Alpha-Fonds hatten massiv auf Aktienoptionen gesetzt, um so die Verluste im Falle einer Verkaufswelle an den Börsen zu begrenzen, was Tournant mit einer Art Versicherung verglich.
Laut Staatsanwaltschaft dauerte der Betrug von 2014 bis März 2020 an, und Tournant erhielt in diesem Zeitraum mehr als 60 Millionen Dollar.
Tournant hatte sich zuvor in fünf Anklagepunkten, darunter Anlageberatungsbetrug, Wertpapierbetrug, Verschwörung und Behinderung der Justiz, für nicht schuldig erklärt.
Zudem hatte er der Anwaltskanzlei Sullivan & Cromwell, die ihn und die Allianz vertreten hatte, vorgeworfen, ihn zum Sündenbock gemacht zu haben, nachdem die Allianz beschlossen hatte, mit den Bundesanwälten zu kooperieren.
Swain lehnte Tournants Antrag auf Einstellung des Strafverfahrens im vergangenen August ab.
Der Fall ist US v. Tournant, US-Bezirksgericht, Südlicher Bezirk von New York, Nr. 22-cr-00276.
