Darüber hinaus legte die Regulierungsbehörde Richtlinien für Back-Office-Anbieter, Treffen von Public Interest Directors (PIDs), die Festlegung eines Standardverfahrens für Disziplinarmaßnahmen gegen Key Management Personnel (KMPs), die Offenlegung von Tagesordnungen und Protokollen von Vorstandssitzungen, die vierteljährliche Berichterstattung durch den Compliance Officer usw. fest halbjährliche Berichterstattung durch den Chief Risk Officer.
Die neuen Richtlinien werden ab dem 1. April in Kraft treten, teilte das Securities and Exchange Board of India (Sebi) in seinem Rundschreiben mit.
Bezüglich der Whistleblower-Richtlinie forderte Sebi MIIs auf, Whistleblower-Beschwerden innerhalb von 60 Tagen nach Eingang zu klären.
Die Regulierungsbehörde hat die Rolle des Prüfungsausschusses bei der Überwachung von Whistleblower-Beschwerden festgelegt. Ihre Aufgabe ist es, solche Beschwerden entgegenzunehmen und zu untersuchen sowie entsprechende Entscheidungen zu treffen und gegebenenfalls weitere Maßnahmen zu empfehlen. Der Ausschuss ist verpflichtet, dem MII-Verwaltungsrat vierteljährlich einen detaillierten Bericht vorzulegen, in dem die eingegangenen Beschwerden, die ergriffenen Maßnahmen und alle ungelösten Probleme dargelegt werden. Kann in einer bestimmten Angelegenheit keine Entscheidung getroffen werden, muss die Angelegenheit zur Lösung an den Verwaltungsrat weitergeleitet werden. In Bezug auf RegTech und SupTech forderte Sebi MIIs auf, Systeme zu implementieren, die es Mitgliedern oder Teilnehmern wie Börsenmaklern, Clearing-Mitgliedern und Depotteilnehmern ermöglichen, Einreichungen online vorzunehmen und so die Abhängigkeit von physischen Unterlagen zu verringern. Diese Systeme sollten Warnungen und Berichte generieren, um Regulierungsziele zu unterstützen.
Darüber hinaus sind MIIs verpflichtet, auf ihren Websites wichtige Informationen über ihre Mitglieder oder Teilnehmer offenzulegen, einschließlich Einzelheiten zu Anlegerbeschwerden (gelöst und ausstehend) für die letzten drei Geschäftsjahre, ergriffene regulatorische Maßnahmen, Nettovermögen im vorangegangenen Geschäftsjahr und anderes relevante Daten.
Darüber hinaus muss jede erhebliche Nichteinhaltung von Vorschriften durch ein Mitglied anderen MIIs mitgeteilt werden, um Transparenz und Rechenschaftspflicht zu gewährleisten.
Um die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften durch von MIIs und ihren Mitgliedern oder Teilnehmern beauftragte Back-Office-Anbieter oder ausgelagerte Agenturen sicherzustellen, müssen MIIs Richtlinien für ihre Ernennung und Überwachung festlegen.
Diese Richtlinien sollten potenzielle Risiken, die mit solchen Anbietern oder Agenturen verbunden sind, klar identifizieren und Maßnahmen zu deren Minderung aufzeigen.
Darüber hinaus müssen die Richtlinien sowohl qualitative als auch quantitative Mindeststandards oder Schwellenwerte festlegen, die Anbieter erfüllen müssen, um sich für eine Ernennung zu qualifizieren, einschließlich Standards für Technologieanbieter.
Um die Rechenschaftspflicht innerhalb von MIIs zu verbessern, hat Sebi die Public Interest Directors (PIDs) gebeten, sich mindestens alle sechs Monate zu treffen, wobei die Anwesenheit aller Mitglieder obligatorisch ist.
Der Schwerpunkt dieser Treffen liegt auf der Überprüfung der Einhaltung der Sebi-Vorschriften, der Bewertung der Funktionsweise kritischer Bereiche wie Betrieb, Einhaltung gesetzlicher Vorschriften, Risikomanagement und Anlegerbeschwerden sowie der Bewertung der Angemessenheit der finanziellen und personellen Ressourcen für diese Funktionen.
Darüber hinaus sind PIDs erforderlich, um potenzielle Interessenkonflikte zu identifizieren und Probleme mit erheblichen Auswirkungen auf den Markt anzugehen.
Sebi forderte MIIs auf, interne Standardarbeitsanweisungen (SOPs) für die Durchführung von Disziplinarmaßnahmen gegen KMPs oder die Nichteinhaltung behördlicher Bestimmungen und interner Richtlinien festzulegen. Die Richtlinie sollte vom Nominierungs- und Vergütungsausschuss (NRC) und dem Verwaltungsrat des MII genehmigt werden.
Die SOP enthält eine Liste von Maßnahmen, die gegen einen KMP bei Verstößen gegen eine Bestimmung eingeleitet werden können, einschließlich Beratung, Verwarnung, Auswirkungen auf die jährliche Gehaltserhöhung oder Beförderung, Suspendierung und Kündigung.
Compliance-Beauftragte sind verpflichtet, vierteljährlich Verstöße und die Behebung von Anlegerbeschwerden zu melden. Diese Berichte müssen Sebi innerhalb von 45 Tagen nach Quartalsende vorgelegt werden.
Darüber hinaus wurden die Chief Risk Officers gebeten, halbjährlich Berichte über das gesamte Risikomanagement vorzulegen, und der Bericht muss der Aufsichtsbehörde innerhalb von 90 Tagen nach Halbjahresende vorgelegt werden.
Sebi hat MIIs angewiesen, auf ihren Websites Tagesordnungen und Protokolle in den Bereichen Regulierung, Compliance, Risikomanagement und Anlegerbeschwerden offenzulegen.
