In einer 82-seitigen Reihenfolge stellte SEBI fest, dass Axis Securities in mehreren Bereichen keine regulatorischen Verfahren einführte, einschließlich der Meldung von Diskrepanzen und unsachgemäßem Umgang mit Kundenfonds.
Die Marktregulierungsbehörde stellte fest, dass Axis Securities in ihrer erweiterten Überwachungsberichterstattung an Börsen und Aktienabschlüsse im Vergleich zu den tatsächlichen Beständen an Depotkonten inkonsistenzen.
Das Securities and Exchange Board of India (SEBI) stellte außerdem fest, dass Axis Securities auch keine Fonds und Wertpapiere der Kunden gemäß den von den Kunden erhaltenen Präferenzen begebnet und auch keine Aufbewahrungsrechnung mit Kontodaten zur Verfügung stellte.
Darüber hinaus verabschiedete die Maklerfirma Strafen, die von Börsen für eine kurze Sammlung von Vorab-/Nicht -Vorabergebnissen an seine Kunden auferlegt wurden, sagte Sebi. Der Märkte Watchdog stellte fest, dass die Maklerfirma Wertpapiere von Kunden mit Kreditguthaben auf ein „nicht bezahltes Wertpapierkonto von Kunden“ übertragen hatte und nicht ordnungsgemäß mit Kundenbeschwerden angegangen war Personen und Margenhandelsexposition, die die zulässige Grenze überstieg, mit einem Mangel in der Margensammlung von einem Kunden. Dementsprechend hatte die Regulierungsbehörde eine Geldstrafe von Rs 10 lakh auf Achsenschreißen erhoben.
Der Befehl kam, nachdem SEBI von April 2021 bis November 2022 inspiziert hatte.
